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公司内控存在缺陷！山金期货被责令改正

生活
2025-04-30 18:21:02
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　　4月30日，天津证监局发布公告，对山金期货有限公司（以下简称“山金期货”）采取责令改正措施的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

　　公告显示，山金期货对分支机构及从业人员的管理存在漏洞，表明公司内部控制存在缺陷，违反了《期货公司监督管理办法》第五十六条的有关规定。

　　基于上述违规行为，依据《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规定，天津证监局决定对山金期货采取责令改正的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

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